为进一步强化金融服务，优化金融营商环境，促进金融更加有效支持实体经济，助力企业发展壮大和转型升级，推动区域经济高质量发展。近日，康巴什区制定了《鄂尔多斯市康巴什区金融顾问实施方案》，现康巴什区金融办牵头组建金融顾问智库，今面向社会各界广泛征集专业人士加入。 

　　一、职能职责 

　　“金融顾问”主要从康巴什区辖内金融机构、会计师事务所、律师事务所、投资机构、第三方中介机构、相关行业协会等单位推荐产生，同时定向对接选聘条件优异且有意愿的区外金融从业人员以及从事金融研究的专家学者等。 

　　金融顾问是兼职为全区企业提供公益性金融咨询服务的金融专家队伍。 

　　金融顾问以兼职形式开展如下工作: 

　　（一）普及金融知识。针对不同人群需求，提供常态化、多元化的金融知识宣传普及服务。积极组织开展理财课堂、养老诈骗宣传讲解、儿童财商培养等服务，引导受众群体建立理性的消费观念和健全的理财意识，合理使用消费信贷，防范杜绝电信诈骗、非法集资、非法放贷，推动共同富裕。 

　　（二）提供政策咨询。为企业、相关部门解读国家金融法律、法规和各级政策，普及金融知识，帮助企业了解金融市场动态，并根据企业需求，组织提供融资、投资、重组并购、保险、外汇、结算等综合金融咨询服务。 

　　（三）开展融资服务。针对企业具体融资需求，提出合理的金融工具运用建议和具体融资方案，并协调相关金融资源落实具体融资方案，帮助企业尽快以较低成本获得融资，保障企业发展资金需求。同时，普及资本市场知识，提高企业对资本市场认知度，提供规范改制、股权融资、债券发行、挂牌上市等咨询服务，助力企业进入资本市场融资。 

　　（四）当好参谋助手。为政府部门完善金融发展规划、制定金融政策、开展金融工作建言献策，协助地方政府加强金融管理，推进金融改革创新；搭建政府和金融机构协作机制，帮助政府部门开展金融专业知识培训，提高金融管理水平。 

　　（五）做好风险防范。帮助企业完善法人治理，提升经营管理水平；帮助企业建立健全内控制度，加强流动性管理；及时提示企业的各类风险，帮助企业制定风险化解方案；督促企业诚信经营，按期履约还款，维护企业信用和外部声誉。助力政府提升金融工作能力，防范化解区域金融风险。 

　　（六）进行信息反馈。通过加强与项目企业的服务对接，充分了解企业实际面临的阶段性融资困难和问题，向地方政府、金融管理部门反馈各类信息，协助地方政府部门细化制定有关金融支持政策。 

　　二、资质条件 

　　金融顾问须符合以下资质: 

　　（一）政治素质好、职业素养高、业务能力强、作风品德正； 

　　（二）遵守国家法律法规，无违法违纪和违反公德不良记录；      

　　（三）遵守廉洁从业有关规定、勤勉尽责、公道正派，严格 

　　保守商业秘密和工作秘密； 

　　（四）有良好的团队精神，沟通能力和责任心强，解决实际问题能力强； 

　　（五）一般须从事经济、金融、法律、财务、评估等相关领 

　　域工作5年以上。同时，还要具备下列专业条件之一：  

　　1.取得高级经济师、高级会计师等高级职称或通过注册会计师执业资格考试、法律职业资格考试等并取得相关证书；  

　　2.获得经济、管理、法律等专业本科学历；  

　　3.现（曾）担任市、区级金融机构中层及以上职务，工作能力强的，条件可适当放宽。 

　　三、聘任时间 

　　聘期一般为3年。根据服务情况及时进行退出和补充，实行动态管理。 

　　四、服务对象 

　　主要围绕康巴什区重点产业项目、小微企业、大中型民营企业、高新技术企业、上市后备企业以及相关有需求的企业。 

　　五、相关要求 

　　（一）强化考核激励。制定考核管理办法，每年对金融顾问走访企业情况、解决问题情况、服务企业满意度等指标进行考评，组织评选“优秀金融顾问”“优秀金融顾问组”，并将评价情况反馈给所在单位，对工作推进扎实、成果突出的金融机构和金融顾问予以表彰。  

　　（二）严格工作纪律。金融顾问代表全区金融机构服务形象, 在服务过程中要严格遵守工作纪律，敬业、专业、职业地为企业提供咨询服务。要遵守保密纪律，不得侵害企业商业秘密，不得透露内幕信息。要遵守廉洁纪律，积极为民营企业提供咨询服务, 不得借机谋取私利，不得直接或变相向民营企业收取任何费用。 

　　六、报送方式 

　　请有意愿人员阅读《鄂尔多斯市康巴什区金融顾问实施方案》原文，填写附件《金融顾问推荐表》，并将申报表格于9月13日前报送至康巴什区金融办，我办将组织专家对候选人进行评审，择优选聘金融顾问并颁发聘书。康巴什区金融办联系人：林索雅， 联系电话:0477-8595575  18647790707，邮箱：kbsjrb@163.com。 

　　鄂尔多斯市康巴什区人民政府金融工作办公室 

　　       2023年9月7日